科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制(5k是多少钱 5k是什么意思zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请5k是多少钱 5k是什么意思听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(s5k是多少钱 5k是什么意思ù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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