昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别)务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别)施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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