在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(y为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕ī)则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zh为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕èn)市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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