直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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