科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cú颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗n)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗>　　

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

　　

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