金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇交易(yì)中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区(qū)的(de)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家)民银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间债(zhài)券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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