直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动美国管得了比尔盖茨吗ong>

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(c美国管得了比尔盖茨吗hū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电美国管得了比尔盖茨吗视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。