在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，20华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思19年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(ré华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思n)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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