直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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