金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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