直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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