金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北(běi)向互换通下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建氯化钾相对原子质量是多少，(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利(lì)率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投资者(zhě)提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则和具(jù)体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的氯化钾相对原子质量是多少，各项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估(gū)和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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