近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名n)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēnm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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