金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　<形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字strong>1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(形容雨水声音的词语有哪些，形容雨水声音的词语四个字wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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