直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人(rén)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公(g特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比ōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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