金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局(jú)）发布(bù)联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换(hu百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗àn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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