科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐn几十块钱的阿富汗玉是真的吗g)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国几十块钱的阿富汗玉是真的吗证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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