零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按一个男人出轨了还爱自己的老婆吗要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)一个男人出轨了还爱自己的老婆吗京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿一个男人出轨了还爱自己的老婆吗元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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