在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhè关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些ng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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