直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xín反函数常用公式大全，反函数运算公式g)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　20反函数常用公式大全，反函数运算公式21年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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