直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想六朝是指哪六朝当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间六朝是指哪六朝(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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