在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(j恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思ī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(p恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思ǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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