金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗sī)建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务(wù)规则，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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