近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(s浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市hāng)协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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