零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(bě电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗i)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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