昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信前端(duān)的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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