金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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