直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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