昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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