昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽(戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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