近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国(guó)进(jìn)出中国哪里的莲子最好吃口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平(中国哪里的莲子最好吃píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作(zuò)出(chū)的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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