直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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