直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。<北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环/p>

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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