直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证随性是什么意思，女人随性是什么意思券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科随性是什么意思，女人随性是什么意思技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(随性是什么意思，女人随性是什么意思gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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