科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shà高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级ng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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