科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(r润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素ùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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