在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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