零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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