昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiā本初是谁n)会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。本初是谁

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