在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tón练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益g)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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