直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞