昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要(yào)求3千克是多少斤 1千克是一斤吗，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源(3千克是多少斤 1千克是一斤吗yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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