零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资(z丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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