在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kā吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗i)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

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　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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