零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)乌鲁木齐海拔多少米高会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证乌鲁木齐海拔多少米高券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。乌鲁木齐海拔多少米高p>

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