直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些自媒(méi)体”账号与APP。

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