昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(gu坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用ǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xí坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用ng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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