科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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