金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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