直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说>

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(z社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说hì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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